为推进水利领域“双随机一公开”监管工作制度化、常态化，强化事中事后监管，不断优化营商环境，现结合我局实际制定如下方案：
一、明确随机抽查事项
对照机构改革后职责情况，经梳理，我局共有12项随机抽查事项，具体如下：
1、对取用水户的监督检查
2、对生产建设项目水土保持方案实施情况的监督检查
3、对河道（湖库）管理范围内修建建设项目的监督检查
4、对河道采砂的监督检查
5、对库区内建设活动的监督检查
6、对水利工程检测单位及其质量检测活动的监督检查
7、对水利工程建设监理活动的监督检查
8、对市管水利水电工程质量的监督检查
9、对水利工程建设项目招投标活动的监督检查
10、对市管水利水电工程建设安全生产的监督检查
11、对水资源管理的监督检查
12、对防汛抗旱工作的监督检查
二、完善“双随机一公开”抽查机制
1、更新抽查对象名录库。各业务科室、相关单位按照随机抽查事项及时更新随机抽查对象名录表，并于4月12日前对照抽查事项分类上报抽查对象名录表（见附件1）至局政策法规科。
2、完善执法人员名录库。各业务科室、相关单位根据职责和人员调整情况，完善随机抽查执法人员信息表（见附件2），信息表要求涵盖所有持证执法人员，并于4月12日前报局政策法规科备案。
3、科学合理确定抽查比例和频次。严格落实随机抽查事项清单内容，按照对各抽查事项全覆盖、抽查比例不低于70%的原则，组织执法人员适时、适量地开展对各抽查对象的监督检查工作，对发现问题的企业单位，检查单位要迅速督促其整改到位。
三、全面公开监管信息
根据省、市政府关于“双随机一公开”监管工作相关要求，及时、全面地对监督检查的结果予以公开公示，各单位、科室应全面留痕，实现责任可追溯，检查结束后应形成检查报告并上报至局政策法规科备案，检查报告应当包括检查时间、检查内容、现场检查发现的问题及处理意见和建议等事项，检查资料台账由各责任科室（单位）自行归档并妥善保管，相关抽查程序和结果将在市水利和湖泊局门户网站上向社会进行全流程公开，并实时更新，接受社会监督。
四、时间安排
2021年对所有抽查事项分两个阶段完成抽查检查工作，第一阶段：2021年4月下旬至5月下旬；第二阶段：2021年10月下旬至11月下旬。具体检查时间由局政策法规科通知。
五、工作要求
各单位、科室要切实将“双随机一公开”监管工作提高到优化营商环境的政治高度上来认识，指定专人负责与局政策法规科进行对接并组织执法人员参加检查，人员名单须在2021年4月12日上午11点前报送至局政策法规科。
联 系 人：局政策法规科 徐曙明
联系电话：6261184
附件：
1、市水利和湖泊局“双随机一公开”监管工作职责分工
2、抽查对象名录表
3、执法人员信息表
附件1：
市水利和湖泊局“双随机一公开”监管工作职责分工
编 号 | 抽查事项名称 | 抽查对象 | 抽查 比例 | 抽查内容及要求 | 责任科室（单位） |
1 | 对取用水户的监督检查 | “双随机一公开平台”市场主体名录库内取用水户名录 | 70% | 取水用户是否按照取水许可要求进行取水，是否依法缴纳水资源费。 | 局水资源水保科 |
2 | 对生产建设项目水土保持方案实施情况的监督检查 | “双随机一公开平台”市场主体名录库内水土保持建设项目名录 | 70% | 生产建设单位或个人是否落实水土保持“三同时”制度情况，是否依法依规缴纳水土保持补偿费。 | 局水资源水保科 |
3 | 对河道（湖库）管理范围内修建建设项目的监督检查 | “双随机一公开平台”市场主体名录库内河道（湖库）管理范围内建设项目名录 | 70% | 监督建设活动是否办理审批手续，是否按许可要求建设，是否存在违法建设行为。 | 河道管理范围：市河道堤防管理局 湖、库管理范围：局河湖库科 |
4 | 对河道采砂的监督检查 | “双随机一公开平台”市场主体名录库内河道采砂名录 | 70% | 监督检查采砂活动是否办理审批手续，是否按许可要求采砂。 | 市水政综合执法支队 |
5 | 对库区内建设活动的监督检查 | “双随机一公开平台”市场主体名录库内水库管理单位名录 | 70% | 水库工程管护范围内建设活动是否按要求进行审批；库区是否存在拦汊筑坝缩小库容行为。 | 局河湖库科 |
6 | 对水利工程检测单位及其质量检测活动的监督检查 | “双随机一公开平台”市场主体名录库内水利建设项目涉及质量检测活动名录 | 70% | 参与检测活动的相关单位和个人是否违反水利工程检测规定 | 市水利水电工程质量监督站 |
7 | 对水利工程建设监理活动的监督检查 | “双随机一公开平台”市场主体名录库内水利工程涉及监理活动检查名录库 | 70% | 活动的相关单位参与监理和个人是否违反工程监理规定 | 局规划建设科 |
8 | 对市管水利水电工程质量的监督检查 | “双随机一公开平台”市场主体名录库内水利水电市场主体名录库 | 70% | 项目法人（建设单位）在开工前，是否按照国家有关规定办理了工程质量监督手续以及是否按照合同质量要求建设 | 局规划建设科 |
9 | 对水利工程建设项目招投标活动的监督检查 | “双随机一公开平台”市场主体名录库内涉及水利工程建设招投标市场主体名录库 | 100% | 检查招标已具备的条件、招标方式、分标方案、招标计划安排、投标人资质（资格）条件、评标方法、评标委员会组建方案及开标、评标的工作具体安排等是否符合相关招标投标法规。 | 局规划建设科 |
10 | 对市管水利水电工程建设安全生产的监督检查 | “双随机一公开平台”市场主体名录库内水利水电工程建设市场主体名录库 | 70% | 项目法人（建设单位）在工程建设过程中，是否履行了安全生产管理主体责任，是否落实了必要的安全生产措施。 | 局规划建设科 |
11 | 对水资源管理的监督检查 | “双随机一公开平台”市场主体名录库 | 70% | 要求被检查单位提供有关资料，进入现场进行检查是否有违法水事法规的情形。 | 市水政综合执法支队 |
12 | 对防汛抗旱工作的监督检查 | “双随机一公开平台”市场主体名录库 | 70% | 是否存在影响防汛抗旱的情况 | 局水旱灾害防御科 |
附件2：
抽查对象名录表
序号 | 抽查事项 | 抽查对象名称 | 统一社会信用代码 | 工商注册号 | 单位类型 | 法人名称 | 经营地址 | 行业分类 |
附件3：
执法人员信息表
序号 | 单位 | 姓名 | 执法证号 | 执法证有效期 |